『中国证券投资基金业协会会员管理办法』中国证券业协会的组织章程

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本文分为以下多个解答，欢迎阅读：

1、中国证券业协会的组织章程2、广东证券期货业协会的会员公约3、基金管理公司的监管机构是

中国证券业协会的组织章程

优质回答中国证券业协会章程

（2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过， 2011年10月24日民政部核准）

靠前章 总 则

靠前条 本协会的名称为中国证券业协会（以下简称协会），英文名称为SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA，缩写SAC。

第二条 协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。

第三条 协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥***与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

第四条 协会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会（以下简称中国***）和社团登记管理机关中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。

第五条 协会的住所设在中国北京市。

第二章 职责范围

第六条 协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：

（一）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；

（二）依法维护会员的合法权益,向中国***反映会员的建议和要求；

（三）收集整理证券信息,为会员提供服务；

（四）制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；

（五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务***进行调解；

（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；

（七）监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

第七条 协会依据行政法规、中国***规范性文件规定，行使下列职责：

（一）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；

（二）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；

（三）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；

（四）负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作；

（五）行政法规、中国***规范性文件规定的其他职责。

第八条 协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：

（一）推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务；

（二）组织证券从业人员水平考试；

（三）推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识；

（四）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经***有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；

（五）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；

（六）其他涉及自律、服务、传导的职责。

第三章 会 员

靠前节 会籍

第九条 协会会员由单位会员构成。

第十条 协会会员应当符合下列条件：

（一）拥护本章程；

（二）符合法律、法规规定并从事与证券相关的业务；

（三）协会要求的其他条件。

第十一条 协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员包括法定会员、普通会员和特别会员。

第十二条 经中国***批准设立的证券公司应当在设立后加入协会，成为法定会员。

第十三条 依法设立并经中国***许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构，在获取业务许可后可以申请加入协会，成为普通会员。

第十四条 下列机构可以申请加入协会，成为协会的特别会员：

（一）证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司、融资融券转融通机构；

（二）从事证券业务的律师事务所、会计师事务所及其他中介机构；

（三）各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业社团组织；

（四）经相关监管机构批准设立的境外证券类机构驻华代表机构；

（五）经中国***许可的从事证券相关业务的其他机构。

第二节 会员的权利与义务

第十五条 会员享有下列权利：

（一）选举权、被选举权和表决权，但特别会员无选举权和被选举权；

（二）要求协会维护其合法权益不受损害的权利；

（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；

（四）对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利；

（五）参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；

（六）对协会工作的批评、建议和监督权；

（七）会员大会决议规定的其他权利。

第十六条 会员履行下列义务：

（一）遵守协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范；

（二）执行协会的决议；

（三）维护协会的声誉；

（四）积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作；

（五）向协会反映情况，按规定提供有关资料；

（六）按规定交纳会费；

（七）服从协会的监督与管理，接受协会的检查与协调；

（八）会员大会决议规定的其他义务。

第三节 会员入会、退会程序

第十七条 会员入会实行注册制。

申请加入协会，申请机构应提交下列文件：

（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护本章程；

（二）按协会要求填写的《会员登记表》；

（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；

（四）协会要求的其他文件。

第十八条 协会日常办事机构审核申请机构所提交的申请文件，对符合入会条件的，报会长办公会审议通过后，进行会员注册登记并向申请机构发放会员证书。

第十九条 会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。

会员代表应当是会员法定代表人或主要负责人。

会员更换会员代表，须向协会书面报告。经会长办公会确认后，继任会员代表可以接替该会员在协会的理事或监事职务。如该会员为副会长、监事长单位，继任会员代表须经理事会或监事会选举通过，方能继任协会的副会长、监事长职务。

第二十条 会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。

第二十一条 除法定会员外的其他类别会员可以自愿退会。会员退会应向协会提交书面申请，并交回会员证书。

除法定会员外的其他类别会员，无正当理由在二年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的，视为自动退会；法定会员有前述情形的，协会将给予纪律处分。

第二十二条 会员如有严重违反本章程的行为，经理事会表决通过，协会将给予取消其会员资格或其他纪律处分。

第四章 组织机构和负责人产生、罢免

靠前节 会员大会

第二十三条 协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。

第二十四条 会员大会的职权是：

（一）制定和修改章程；

（二）审议理事会工作报告和财务报告；

（三）审议监事会工作报告；

（四）选举和罢免会员理事、监事；

（五）决定会费收缴标准；

（六）决定协会的合并、分立、终止；

（七）决定咨询委员会的设立、注销和更名；

（八）决定其他应由会员大会审议的事项。

第二十五条 会员大会须有三分之二会员出席，其决议须经到会会员三分之二表决通过。

制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经三分之二会员表决通过。

第二十六条 会员大会每四年至少召开一次，理事会认为有必要或由三分之一会员联名提议时，可召开临时会员大会。

第二节 理事会

第二十七条 理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。

第二十八条 理事会由会员理事和非会员理事组成。

第二十九条 会员理事由会员单位推荐，经会员大会选举产生。非会员理事由中国***委派。非会员理事不超过理事总数的五分之一。

理事任期四年，可连选连任。

协会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国***审查并经民政部批准同意，但延期换届最长不超过1年。

第三十条 理事会的职权是：

（一）筹备召开会员大会，向会员大会报告工作和财务情况；

（二）贯彻、执行会员大会的决议；

（三）审议通过自律规则、行业标准和业务规范；

（四）选举或罢免协会会长、副会长，聘任秘书长；

（五）在会员大会闭会期间，罢免不履职理事；

（六）决定专业委员会的设立、注销和更名；

（七）聘任咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员；

（八）提请召开临时会员大会；

（九）审议协会年度工作报告和工作计划；

（十）审议协会年度财务预算和决算；

（十一）审议会长办公会提请审议的各项议案；

（十二）决定其他应由理事会审议的重大事项。

第三十一条 理事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况，也可采取通讯方式召开。

常务理事会认为有必要或三分之一理事联名提议时，可召开理事会临时会议。

第三十二条 理事会会议须有三分之二理事出席，其决议须经到会理事三分之二表决通过。

监事、监事长列席理事会会议。

第三节 常务理事会

第三十三条 协会设常务理事会，由理事会选举产生。

常务理事数量不超过理事会成员数量的三分之一。

第三十四条 常务理事会对理事会负责，在理事会闭会期间，行使第三十条规定的除靠前、四、五及十二项外的理事会其他职权。

常务理事会根据需要可以提请召开临时理事会。

第三十五条 常务理事会每半年至少召开一次会议。遇特殊情况，也可采用通讯方式召开。

会长办公会认为有必要或三分之一常务理事联名提议时，可召开常务理事会临时会议。

第三十六条 常务理事会会议须三分之二成员出席，其决议须经到会常务理事会成员三分之二表决通过。

监事长列席常务理事会会议。

第四节 监事会

第三十七条 协会设监事会，由全体会员监事组成。监事会是协会工作的监督机构。

第三十八条 监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。

监事、监事长任期四年，可连选连任。

第三十九条 监事会的职权是：

（一）监督协会章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告；

（二）监督理事会的工作；

（三）选举和罢免监事长；

（四）在会员大会闭会期间，罢免不履职监事；

（五）监督协会的会费收取及财务预决算执行情况；

（六）决定其他应由监事会审议的事项。

第四十条 监事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况，也可采用通讯方式召开。

监事长认为有必要或三分之一监事联名提议时，可召开监事会临时会议。

第四十一条 监事会会议须三分之二成员出席，其决议须经到会监事会成员三分之二表决通过。

第五节 会长办公会、会长、秘书长

第四十二条 协会设专职会长一名，专职副会长和***副会长若干名。会长、专职副会长由中国***提名，***副会长从会员理事中遴选，由理事会选举产生。

专职会长、专职副会长每届任期四年，连任不超过两届。因特殊情况需要延长任期的，须经会员大会三分之二会员表决通过，报中国***审查并经民政部批准同意后方可任职。

***副会长每届任期四年，可连选连任，但连任超过两届的比例不得超过***副会长总数的三分之一。超过60周岁的，连任不得超过两届。

第四十三条 协会根据需要设秘书长一名、副秘书长若干名。秘书长、副秘书长协助会长、副会长工作。

秘书长、副秘书长由中国***推荐。秘书长连任不超过两届。

第四十四条 协会设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成。

第四十五条 会长办公会行使以下职权：

（一）执行会员大会、理事会、常务理事会决议；

（二）提请召开常务理事会临时会议；

（三）编制协会年度工作计划和财务预决算，交理事会或常务理事会决定；

（四）决定协会日常工作重大事项；

（五）制订协会内部管理制度；

（六）经中国***批准，决定协会日常办事机构的设置，报民政部备案；

（七）提请罢免理事、监事资格；

（八）审议并决定会员资格；

（九）提名咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员，聘任咨询委员会和各专业委员会委员；

（十）会员大会、理事会、常务理事会授予的其他职权。

第四十六条 协会实行会长负责制，会长为协会法定代表人。

协会法定代表人不兼任其他社团组织的法定代表人。

第四十七条 协会会长行使下列职权：

（一）召集和主持理事会、常务理事会会议、会长办公会；

（二）主持协会日常办事机构工作；

（三）组织实施协会的年度工作计划、财务预决算；

（四）聘任副秘书长，提请理事会聘任秘书长；

（五）代表协会签署有关重要文件；

（六）常务理事会授予的其他职权。

副会长协助会长工作。会长因故不能履行职责时，由会长指定的副会长代其履行职责。

第六节 任职条件

第四十八条 协会会员理事、监事单位应当具备下列条件：

（一）在会员中具有代表性；

（二）诚实信用，规范经营；

（三）具有社会责任感和行业使命感，在行业中有一定的影响力和号召力；

（四）会员大会要求的其他条件。

第四十九条 协会会员理事、监事应具备以下条件：

（一）为会员理事、监事单位的会员代表；

（二）具有良好的证券金融实践经验；

（三）热爱和支持协会工作；

（四）最近3年没有受到中国***行政处罚或协会自律处分；

（五）会员大会规定的其它条件。

第五十条 协会的监事、理事不得互相兼任。

第五十一条 协会会长、副会长、监事长、秘书长必须具备下列条件：

（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好；

（二）证券行业工作经历5年，在业内有较大影响和良好声望；

（三）身体健康，具有完全履行民事行为能力；

（四）热爱协会工作；

（五）年龄不超过70岁，秘书长为专职；

（六）会员大会要求的其他条件。

第五十二条 理事或监事不履行职责，无正当理由连续两次不到会的，或不再具备相应任职条件的，由会长办公会提请理事会或监事会表决，罢免其理事、监事资格。

第七节 咨询委员会和专业委员会

第五十三条 协会根据工作需要，可设立咨询委员会和专业委员会。协会设立咨询委员会和专业委员会应经中国***审查同意，并向民政部申请登记。

第五十四条 咨询委员会和专业委员会为协会的组成部分，不具有法人资格，按照本章程规定的宗旨和业务范围，在协会授权的范围内开展活动。

第五十五条 咨询委员会由有较大影响、良好声望、丰富经验并长期从事证券业务、证券研究和证券监督管理的专家组成。

专业委员会由相应专业领域的行业专家组成。

第五章 财务与资产管理

第五十六条 协会的经费来源是：

（一）会费；

（二）***资助、社会捐赠；

（三）在核准的业务范围内开展活动或提供服务的收入；

（四）利息收入；

（五）其他合法收入。

第五十七条 协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展，不在会员中分配。

第五十八条 协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。

第五十九条 协会配备具有专业资格的会计人员，会计不得兼任出纳。会计人员依法进行会计核算，实行会计监督。会计人员调离岗位时，必须与继任人员办清交接手续。

第六十条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会、监事会和国家有关部门的监督。资产来源属于***拨款或者社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。

第六十一条 协会换届或更换法定代表人之前必须接受中国***和民政部组织的财务审计。

第六十二条 协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。

第六十三条 协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家有关规定执行。

第六十四条 协会日常办事机构应向理事会、监事会和会员大会报告经费收支情况。

第六章 章程的修改程序

第六十五条 对协会章程的修改，须经理事会表决通过，并报中国***和民政部预审通过后，交会员大会审议。

第六十六条 协会修改的章程，须在会员大会通过后15个工作日内报中国***审查，经同意后，报民政部核准。

第七章 终止程序及终止后的财产处理

第六十七条 协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会或常务理事会提出终止动议。

第六十八条 协会终止动议须经会员大会表决通过，并报中国***审查同意。

第六十九条 协会终止前，须在中国***指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。

第七十条 协会经民政部办理注销登记手续后即为终止。

第七十一条 协会终止后的剩余财产，在中国***和民政部的监督下，按照国家有关规定，用于与本协会宗旨相关的事业。

第八章 附 则

第七十二条 本章程经2011年6月24日会员大会表决通过。

第七十三条 本章程的解释权属协会的理事会。

第七十四条 本章程自民政部核准之日起生效。

广东证券期货业协会的会员公约

优质回答广东证券期货业协会会员公约

（2003年3月20日广东证券业协会第三次会员大会通过）

靠前条为了规范会员经营行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护广东证券期货市场秩序，保护会员和投资者合法权益，促进广东证券期货市场规范、健康稳定发展，根据国家的有关法规和《广东证券业协会章程》，全体会员经讨论协商达成共识，制定本公约，并承诺严格遵。

第二条会员应严格遵守：

（一）国家法律、法规和规章；

（二）广东证券业协会章程、自律规则和其他有关规定；

（三）证券、期货开户、交易与清算规则。

第三条会员应当做到：

（一）建立健全内控机制，加强客户资金管理和技术安全工作，保证客户的交易通畅及资金、证券安全；

（二）坚持公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；

（三）信息披露真实、准确、完整、及时；

（四）加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，督促员工培养和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质；

（五）公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；

（六）加强证券期货市场研究，推动业务创新和制度创新；

（七）自觉接受和参与行业自律管理，积极参加广东证券业协会组织的各项活动，及时、真实、准确、完整地报送协会要求的有关材料；

（八）主动制止并及时举报有关证券期货违法、违规行为；

（九）积极抓好投资者教育，正确引导投资者。

第四条禁止会员从事下列行为：

（一）违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；

（二）从事超越经营范围的业务；

（三）从事或纵容、默许、姑息内幕交易、操纵市场等证券期货欺诈活动；

（四）恶意竞争，贬损同行；

（五）破坏行业信誉，损害行业利益；

（六）进行虚假或误导性宣传；

（七）窃取同行秘密从中渔利或披露给他人获利；

（八）在业务活动中为自己或他人谋取不正当利益。

第五条会员开展承销业务时不得有下列行为：

（一）在承销佣金方面作不适当的价格竞争；

（二）为发行人提供融资；

（三）与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；

（四）以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当披露的信息；

（五）以不法手段促销有价证券；

（六）以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。

第六条会员开展经纪业务时不得有下列行为：

（一）编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；

（二）欺诈客户，私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；

（三）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（四）向客户作出盈亏承诺；

（五）违背客户的委托为其买卖证券；

（六）泄露客户资料，或伪造、涂改或者不按照规定保存客户交易、结算、交割等资料；

（七）接受客户的全权委托；

（八）允许法人以个人名义开立帐户，买卖证券；

（九）违规向客户提供资金或有价证券；

（十）违背诚实信用原则和公认的商业道德，以排挤竞争对手为目的，进行佣金价格的竞争或宣传；

（十一）恶意诋毁、中伤同行；

（十二）到同行营业场所进行营销活动或煽动同行客户挤提或转托管、撤销指定交易；

（十三）用利诱、胁迫等不正当手段挖走同行客户和从业人员；

（十四）故意拖延或不予办理客户证券转托管、撤销指定交易业务（法律、法规和证券交易所或证券登记结算公司业务规则有特别规定的情形除外）。

第七条会员开展自营业务时不得有下列行为：

（一）挪用客户保证金或有价证券；

（二）假借客户名义开立证券帐户；

（三）进行对敲对倒；

（四）将自营帐户与其他帐户混合操作；

（五）与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；

（六）以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；

（七）对外透露自营买卖信息；

（八）将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；

（九）炒作关联公司的有价证券。

第八条会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：

（一）擅自变更受托投资范围；

（二） 挪用受托投资资产；

（三） 故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；

（四） 将受托投资在不同受托投资帐户之间或与受托人自营帐户之间进行相互买卖，转移受托投资帐户利润或亏损；

（五）以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；

（六）与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；

（七）以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；

（八）已知受托资产为非法而接受委托。

第九条会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：

（一）以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不正当利益；

（二）买卖其股东单位的上市证券；

（三）进行对敲对倒；

（四）损害客户合法利益向其股东单位输送利益；

（五）对外泄露证券交易信息；

（六）将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。

第十条会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：

（一）提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；

（二）在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；

（三）利用咨询服务与他人合谋操纵市场；

（四）欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；

（五）违规代理客户从事证券买卖；

（六）在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。

第十一条会员开展期货经纪业务时不得有下列行为：

（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托为其进行期货代理交易；

（二）允许法人以个人名义开户进行期货交易，允许客户假借他人名称或虚拟名称开户，或在同一公司多方开立帐户和下达交易指令；

（三）将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务；

（四）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；

（五）从事或变相从事期货自营业务；

（六）不按照规定提取、管理和使用风险准备金；

（七）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料；

（八）违反规定进行混码交易；

（九）不按照规定向客户出示风险说明书，向客户作获利保证；

（十）未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货交易；

（十一）提供虚假的期货市场行情、信息，或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；

（十二）向客户提供虚假成交回报；

（十三）未将客户交易指令下达到期货交易所，从事场外期货交易；

（十四）挪用客户保证金；

（十五）从事外汇按金交易、境外期货交易或其它。

第十二条协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序作出处罚决定。

第十三条会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查，会员对协会的检查和调查，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

第十四条对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重单处或并处：

（一）书面批评，责令改正；

（二）通报批评；

（三）在***指定报刊上公开遣责；

（四）暂停部分会员权利；

（五）暂停会员资格；

（六）取消会员资格，并建议有关部门处理。

第十五条会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。

第十六条对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法协会另行制定。

第十七条对自觉遵守本公约的会员并符合下列情形之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：

（一）开展证券期货市场业务或管理创新，贡献突出者；

（二）对证券期货市场发展提出重要意见、建议被主管机关或协会者；

（三）举报证券期货市场重大违法、违规行为，经查明属实者；

（四）维护证券期货市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；

（五）协会认定的其他成绩突出者。

第十八条会员受第十四条、第十七条规定的处分或奖励的，其结果记入会员及负责人诚信纪录档案。

第十九条本公约适用于证券公司会员、期货公司会员、证券营业部会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员和个人会员。

第二十条本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。

第二十一条本公约由协会理事会负责解释。

基金管理公司的监管机构是

优质回答基金管理公司属于非银行金融机构，不受银监会的监管。

基金管理公司的监管机构是中国证券监督管理委员会，简称***。

除了基金管理公司，***负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。

证券业的自律组织是证券业协会，基金公司是证券业协会的会员。

另外，基金公司内部一般会设监察稽核部等部门，基金公司实行督察长制度。

拓展资料：

对基金管理公司的监管有哪些？

据《证券投资基金管理公司管理办法》第六章可知，有如下监管：

第六十一条 基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国***不予受理；已经受理的，不予批准。

第六十二条 中国***依照法律、行政法规、中国***规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理、内部监控、经营运作、风险状况，以及相关业务活动进行非现场检查和现场检查。

第六十三条 非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。

基金管理公司应当向中国***和所在地中国***派出机构报送下列材料：

（一）经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；

（二）由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；

（三）监察稽核季度报告和年度报告；

（四）中国***根据审慎监管原则要求报送的其他材料。

第六十四条 基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管理公司年度报告和年度评价报告；自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告，自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。

第六十五条 基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5日内向中国***和所在地中国***派出机构报告：

（一）变更持股5%以下的股东；

（二）变更股东的持股比例不超过5%；

（三）变更名称、住所；

（四）股东同比例增减注册资本；

（五）修改公司章程一般条款；

（六）公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚；

（七）公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查；

（八）公司财务状况发生重大不利变化；

（九）因公司过失遭受重大投诉；

（十）面临重大诉讼；

（十一）对公司经营产生重大影响的其他事项。

发生前款第（六）项至第（十一）项规定事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东。

基金管理公司发生本办法第五十八条规定的突发事件的，应当立即向中国***和所在地中国***派出机构报告。

通过上文，我们已经深刻的认识了中国证券投资基金业协会会员管理办法，并知道它的解决措施，以后遇到类似的问题，我们就不会惊慌失措了。如果你还需要更多的信息了解，可以看看金财梯的其他内容。