综合

40家私募遭处罚 这些私募主要存在什么问题?

据媒体报道,2019年8月1日至今,40家私募遭处罚。其中,厦门证监局发出的罚单最多,达9份。紧随其后的是福建,罚单数量为7份,第三名的是广东,罚单数量为6份。

据了解,厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函,主要对这些私募机构采取责令改正,为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。此外,福建有7家私募被罚,广东有6家被罚,湖南有4家被罚,重庆有4家被罚,黑龙江、安徽各有3家被罚,宁夏有1家被罚,江苏、青岛各有1家被罚。

梳理发现,这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型,包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基金进行风险评级、信息披露违规、私募基金未备案。

值得一提的是,除了各地证监局对私募的监管压力加大。与此同时,证监会还专门组织了私募基金投资者教育专项活动。这与私募行业目前所存在的问题有一定联系。

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